EMIR & LEI Information
Nach den Vorschriften von MiFID II / MiFIR, die am 3. Januar 2018 in Kraft getreten sind, ist LYNX verpflichtet, die Transaktionen unserer Kunden an die zuständige Aufsichtsbehörde zu melden. Im Rahmen dieser Meldung müssen Unternehmenskunden mit dem sogenannten Legal Entity Identifier (LEI) identifiziert werden. Ohne einen LEI kann IB keine meldepflichtigen Wertpapiertransaktionen für Kunden mit einem LYNX Firmendepot ausführen. Im Folgenden finden Sie Antworten auf häufig gestellte Fragen zum Legal Entity Identifier.
Was ist der LEI?
Der Legal Entity Identifier (LEI) ist ein 20-stelliger Code, der zur Identifizierung von Teilnehmern am Finanzmarkt verwendet wird. Der LEI wurde als Reaktion auf die Finanzkrise von 2008 eingeführt und dient dazu, Sicherheit und Transparenz zu gewährleisten. Ab sofort müssen Transaktionen der zuständigen Aufsichtsbehörde gemeldet werden und können eindeutig über den LEI zugeordnet werden. Ohne den LEI kann Interactive Brokers (IB) keine meldepflichtigen Wertpapiergeschäfte mehr für Sie ausführen.
Kunden können ihre EMIR-Handelsberichtspflichten an Interactive Brokers (IB) delegieren. Darüber hinaus wird IB alle Kunden bei der Erstellung von LEI unterstützen, die unter die Vorschriften fallen und derzeit noch keinen LEI besitzen.
EMIR & LEI Informationen hinterlegen
- Melden Sie sich in Ihrem Client Portal (Kontoverwaltung) an.
- Im Menü in der oberen rechten Ecke wählen Sie Willkommen und dann Einstellungen. In der Spalte Kontokonfiguration wählen Sie EMIR- und LEI-Informationen.
- Wählen Sie eine der folgenden Optionen aus und klicken Sie auf Weiter:
Ich habe keinen LEI, möchte jedoch, dass Interactive Brokers (IB) einen LEI für mich beantragt und die EMIR-Berichterstattung in meinem Namen durchführt.
- Geben Sie die Daten des Legal Entity Reference ein und klicken Sie auf Weiter.
- Nachdem Sie die Informationen des Legal Entity Reference ausgefüllt haben, unterschreiben Sie das Autorisierungsschreiben, indem Sie Ihren Namen eingeben und auf Weiter klicken.
Ich habe bereits einen LEI und möchte diesen mitteilen.
- Geben Sie die Daten des Legal Entity Reference ein.
- Wählen Sie aus, ob Sie die EMIR-Berichterstattung an IBKR delegieren möchten.
- Wählen Sie den Typ der Gegenpartei aus und klicken Sie auf Weiter.
Ich habe keinen LEI und möchte nicht, dass IB in meinem Namen einen LEI beantragt, da der Depotinhaber nicht unter EMIR fällt.
- Klicken Sie auf Weiter, um zu bestätigen, dass Sie sich entschieden haben, den LEI nicht mitzuteilen und keinen Antrag auf einen LEI zu stellen.
Ich besitze keinen LEI und möchte daher, dass ein Drittanbieter die Beantragung einer LEI für mich übernimmt.
Der LEI kann auch bei autorisierten Ausgabestellen beantragt werden. Eine Liste solcher Ausgabestellen finden Sie unter folgendem Link: LEI beantragen: LEI-Vergabeorganisationen finden)
Bitte beachten Sie, dass wir Ihnen keine Unterstützung bei der Beantragung einer LEI über andere Organisationen anbieten können.
Häufig gestellte Fragen
Wer muss einen LEI beantragen?
Alle Teilnehmer am Finanzmarkt unterliegen der Meldepflicht. Das bedeutet, dass alle unabhängigen juristischen Personen im Finanzmarkt einen LEI benötigen. Dazu gehören auch Stiftungen.
Privatpersonen benötigen keinen LEI.
Welche Kunden sind befreit von der Meldepflicht über IB?
- Einzel- und Gemeinschaftsdepots, da sie nicht unter die Meldepflicht fallen
- Vermittler
- Geld-/Vermögensverwalter
- SIPP-Verwalter
Wie funktioniert die Beantragung von LEI und welche Kosten fallen dabei an?
Sie können die LEI entweder bei unserem ausführenden Broker Interactive Brokers (IB) oder über einen Drittanbieter beantragen.
Für die Beantragung der LEI bei IB fallen Gebühren an. Die Höhe der Gebühren entnehmen Sie bitte dem Preis- und Leistungsverzeichnis (Beantragungsgebühr 60,00 USD ; Fortführungsgebühr 40,00 USD). Die Gebühr wird in der Basiswährung des Depots abgerechnet.
Um die Eröffnung Ihres Firmendepots zu beschleunigen, empfehlen wir Ihnen, den LEI über einen Drittanbieter zu beantragen.
Was passiert, wenn der LEI nicht bereitgestellt wird?
Ohne einen LEI können keine meldepflichtigen Wertpapiergeschäfte für Firmendepots ausgeführt werden.
Wo finde ich weitere Informationen zu LEI?
Allgemeine Informationen zum LEI-Code finden Sie auf der Website der LEI ROC (www.leiroc.org) oder der GLEIF (www.gleif.org).
Wo finde ich weitere Informationen zur EMIR-Berichterstattung?
Sie finden weitere Informationen zur EMIR-Berichterstattung auf der folgenden Seite: EMIR-Berichterstattung.